风险警示制度 发表评论(0) 编辑词条

　　交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险的制度。

　　1、出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险，或要求会员或客户报告情况：

　　1）期货价格出现异常。

　　2）会员或客户交易异常。

　　3）会员或客户持仓异常。

　　4）会员资金异常。

　　5）会员或客户涉嫌违规、违约。

　　6）交易所接到投诉涉及到会员或客户。

　　7）会员涉及司法调查。

　　8）交易所认定的其他情况。

　　2、交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求：

　　1）交易所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同。

　　2）交易所安排谈话提醒时，应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员。

　　3）谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告交易所，经交易所同意后可书面委托有关人员代理。

　　4）谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实。

　　5）交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。

　　交易所要求会员或客户报告情况的，有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。

　　通过情况报告和谈话，发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，交易所有权对会员或客户发出书面的《风险警示函》。

　　3、发生下列情形之一的，交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责：

　　1）不按交易所要求报告情况和谈话的。

　　2）故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的。

　　3）故意销毁违规违约证明材料, 不配合交易所调查的。

　　4）经查实存在欺诈客户行为的。

　　5）经查实参与分仓和操纵市场的。

　　6）交易所认定的其他违规行为。

　　交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时，对其违规行为，按交易所违规处理办法处理。

　　4、发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：

　　1）期货价格出现异常。

　　2）期货价格和现货价格出现较大差距。

　　3）会员或客户涉嫌违规、违约。

　　4）会员或客户交易存在较大风险。

　　5）交易所认定的其他情况。