证券行为 发表评论(0) 编辑词条

　　所谓证券行为是指设定、变更或消灭证券关系的各种交易行为。

　　证券行为主要包括以下三种基本类型。

　　(一)证券交易行为

　　证券交易行为主要是证券买卖行为，在广义上，它是证券投资者以证券为标的进行的买卖、赠与、设立担保等各种行为的总和。在本质上，证券交易是一种民事关系，在现代证券法产生以前，主要依赖民法和合同法加以调整。

　　(二)证券发行行为

　　《证券法》在调整证券交易时，也应调整证券发行关系。首先，证券发行是证券交易的前提条件。其次，证券发行与交易均属广义上的交易行为。再次，《公司法》已对股票和公司债券的发行作出规定，不能代替《证券法》对证券发行和交易作出新的和补充性规定。

　　(三)证券监管行为

　　证券监管行为是证券监管者依法实施的证券监督管理行为。