国际证券事务监察委员会组织 发表评论(0) 编辑词条

国际证券事务监察委员会组织网站:http://www.iosco.org/ 英文

　　国际证券事务监察委员会组织（IOSCO）是国际间各证券期管理机构所组成的国际合作组织。总部设在加拿大的蒙特利尔市。1974年创建于美洲，始称为美洲间证券委员会和类似组织。该组织由世界银行和美洲国家发起，开始的宗旨是帮助发展拉美市场，头十年，该组织的活动仅限于年度会议。1983年，该组织正式成为全球性组织。目前共有81个正式会员、10个联系会员和45个附属会员。

　　该组织的宗旨是：通过交流信息，促进全球证券市场的健康发展；各成员组织协同制定共同的准则，建立国际证券业的有效监管机制，以保证证券市场的公正有效；并共同遏止跨国不法交易，促进交易安全。

　　国际证监会已经通过的正式协议有《国际商业行为准则》、《洗钱》、《国际审计标准》、《金融合并监管》、《清算和结算》、《国际会计标准》、《现金和衍生产品市场问的协调》和《跨国证券与期货欺诈》等。

　　中国证监会在国际证监会组织1995年的巴黎年会上加入该组织，成为其正式会员。按地区划分，中国证监会属亚太地区委员会正式成员。按市场发展状况划分，中国证监会是新兴市场委员会的正式成员。中国台北证券期管理委员会于1987年成为证监会国际组织的正式成员。台湾证券交易所于1993年成为IOSCO附属会员。国际证监会组织作为专业性国际组织，强调非政治原则，所有会议不悬挂国旗、不奏国歌。

　　主席委员会、四个地区常设委员会（亚太、欧洲、美洲和非洲委员会）、执行委员会（下设技术市场委员会和新兴市场委员会）、秘书长和咨询委员会。其中执行委员会是证监会国际组织的日常管理委员会，执委会由12个区正式会员及4个域委员会各一名代表组成，委员任期两年。秘书长负责日常事务，由执行委员会提名、主席委员会任命，任期为3年，服从于执委会并接受执委会主席的直接领导。咨询委员会由全部45个附属会员组成，多为各重要的证券交易所、金融机构或金融公司。我国的上海证券交易所、深圳证券交易所于1996年9月加入其咨询委员会。IOSCO每年召开一次大会。

　　IOSCO的常设工作机构主要有技术委员会、新兴市场委员会、自律组织顾问委员会。

　　技术委员会是执行委员会的下属机构，由16个较大的具有国际化证券市场的发达国家成员组成。其工作主要是对与国际证券、期货交易有关的主要常规性问题进行评价，并整理证券市场上的实际做法以寻求公正、高效、合理的监管方法。其工作分为5个工作小组来执行，分别负责一级市场的监管、二级市场的监管、中介机构的监管、法规执行和投资基金业的监管。在5个工作小组协调一致的努力下，技术委员会发表和通过了一系列有关国际证券监管的报告、决议以及建议标准。

　　与技术委员会相对应，新兴市场委员会是执行委员会的另一个下属机构。它致力于通过设立原则、降低标准和加快信息、技术、专家经验交流，推动新兴证券市场和期货市场效率的改善与提高。其工作在分工和具体内容上与技术委员会相近，但面对的主要是发展中国家成员。

　　自律组织顾问委员会是IOSCO在认识到自律组织在证券市场监管过程中的重要作用的基础上，为保持与自律组织密切对话而建立起来的。自律组织顾问委员会往往联合技术委员会指派联系人员向各国自律组织提供实体性的规范意见，以更好地发挥自律组织在国际证券监管中的作用。