芝加哥学派 发表评论(0) 编辑词条

THE CHICAGO SCHOOL
　　芝加哥学派
　　经济学类别：一般经济学
　　研究领域：经济思想史
　　术语“芝加哥学派”指的是一个保守的经济学家团体，他们重申了如下主张，即自由市场是决定经济活动水平和方向的核心力量。在第一代芝加哥学派代言人于20世纪30年代和40年代树立了这一传统之后，其追随者在古典的自由放任经济学中增加了各种保守主义的变体。

　　古典经济学（CLASSICAL ECONOMICS）：18世纪晚期的苏格兰经济学家亚当·斯密（Adam Smith）是自由市场或自由放任经济学原理的第一位系统表述者。
　　企业家（ENTREPRENEURS）：主动承担经济投资风险的人。
　　看不见的手（INVISIBLE HAND）：指在古典经济学派中，不需要外部干预，就能在所有水平上确立均衡的市场矫正力量。
　　凯恩斯主义分析（KEYNESIAN ANALYSIS）：与英国经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes）所做的工作相联系的经济分析。凯恩斯倡导公共部门大量介入各个方面的经济计划。
　　货币主义（MONETARISM）：倡导一种政策，认为通过调整各个部门中流通的货币数量，即使不能控制也可以强烈地影响经济活动的水平。
　　新政（NEW DEAL）：在大萧条时期，由富兰克林·D·罗斯福（Franklin D.Roosevelt）总统引入的公共部门支出政策。

　　被称为“芝加哥学派”的经济学家通常将其思想与古典自由放任经济理论联系起来。古典自由放任经济理论由18世纪晚期亚当·斯密的《国民财富的性质和原因的研究》（ An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations，1776）一书确立。斯密的思想以一个假设为核心，即在任何社会中，自由市场都在为实现最大数量的利益建立最优经济条件方面发挥积极作用。资本主义早期阶段斯密思想的追随者和20世纪芝加哥人的一个推理假设是，政府或任何其他干预者任何旨在控制自然市场力量（供给和需求函数间的自由互动这一最重要的规则）的努力都将产生相反的负面效应。尽管并非所有被称为芝加哥学派的经济学家都与芝加哥大学有直接关系，但是芝加哥学派的“第一代”确实主要由那些在芝加哥大学完成学位的教员或研究生构成。第一代芝加哥学派经济学家中包括弗兰克·奈特（Frank H.Knight）、雅各布·瓦伊纳（Jacob Viner）以及亨利·西蒙斯（Henry C .Simons）。为1948年出版的西蒙斯奠基之作《自由社会的经济政策》（ Economic Policy for a Free Society）一书作序的阿伦·迪雷克托（Aaron Director）认为，西蒙斯是芝加哥学派最早的“领袖”。
　　对美国和其他连续受到大萧条和战争毁坏的国家的战前和战后不久的环境观察，使得西蒙斯和其他人提出了他们认为有利于恢复经济的最优路径。在美国，战前的萧条环境由于新政的政府补贴计划而得到一定程度的改善。战时的环境使得对人为刺激就业的需求增加，但是要使经济恢复到和平时期仍然存在许多问题。芝加哥学派站出来强烈地支持个体经济决策，无论是在资本领域还是在政府控制的领域，都反对任何形式的大规模权力集中。
　　例如，西蒙斯的《自由社会的经济政策》就表述了他在大萧条结束前就已经确定的最低“自由竞争需要”。西蒙斯说到，存在着政府应该为自由放任经济有效发挥功能“负责”而不是干预的领域以及政府应该放弃的领域。政府有责任确保政治权威来保证总体的货币稳定。在缺乏充分的货币交易“可靠性”的情况下，投资者将规避健康的风险。芝加哥学派将货币“监管”问题归因于银行系统。他们认为，不加节制地扩展信用毁掉了“真正”具有企业家精神的企业所需要的健康基础。西蒙斯提到的滥用银行系统的一个例子是，货币替代品的多重复制可能并不能真实地反映出给定经济的生产潜力。
西蒙斯和其他早期的芝加哥学派经济学者也强烈主张，对任何经济活动领域中出现的任何形式的作为“永久解决方法”的政府管制应进行系统性缩减，包括在主要交通和公共事业管理方面。对“人为强加的”限制自由企业的反对呼声，并没有止于批评限制经济活动的政府身上：从芝加哥学派创立之初，他们就表达了对工会的担忧，这并非出于政治的考虑，而是因为在任何生产体系中过于强调其中一些子部门的利益会导致重大的经济不平衡。
　　在上述所有例子中，芝加哥学派提出了一种政治经济理论和一种经济学理论。通过保护个人做出所有基本经济决策（寻求和接受雇佣或承担投资风险）的权利，芝加哥学派认为，他们实际上是在维护自由，正如18世纪启蒙运动中的约翰·洛克（John Locke）所做的：任何形式的外部干预，无论是政治的、社会的还是经济的，都会阻止人类自然均衡的正面发展。在大多数芝加哥学派经济学家的思想中，外部干预的一个不可避免的结果是导致对特定利益群体的不公正保护。

　　在20世纪30年代的大萧条期间，严峻的环境对各个学派的经济学家提出了挑战，促使他们提供可能解决这一难题的可行方法。或许大萧条时期有关经济政策制定的经济学理论和实践最有名的例子就是英国经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯的工作了，他强调用政府的赤字财政支出来刺激就业、增加私人支出，从而刺激对生产投资的需求。
　　尽管有人会预期诸如瓦伊纳和西蒙斯等芝加哥学派经济学家对严格自由市场的强调将避开对任何经济领域的政府干预，但似乎他们两个都认识到财政政策对私人经济活动水平的重要影响。通常，“运行良好的”财政政策应该包括一个保证基本政府服务和偿还任何累积公共债务的合适税收水平。无论萧条产生的真正原因是什么，一旦严重的衰退出现，这种保守主义取向就要求得到修正。瓦伊纳本人在1931年就认为，似乎有清晰的正当理由让政府增加支出，不仅在税收不增加的时期如此，在税收减少的时期也是如此，以使失业者得到工作，使闲置的资本得到利用。1932年，12位芝加哥学派经济学家敦促美国国会实施他们称为“财政通胀”的政策，即政府通过发行国库券或印制纸币来借入资金以避免他们描述的正在增加的“生产能力的浪费和……急剧的苦难”现象。
　　瓦伊纳、西蒙斯和其他人承认，在明显发生经济危机时，依靠市场的自然矫正无法为任何国家带来短期经济利益，尽管它在芝加哥学派的理念中是最重要的核心。然而，他们的增加政府赤字支出以创造需求的概念有两个基本方针。第一，（与斯密一道）他们坚持认为政府支出应该投入到基础设施（道路、水利和能源供给）的改进上来，这在未来私人部门进行任何投资之前非常重要；第二，他们假设，一旦经济恢复正轨，就要进行适当的税收调整来保证应急赤字顺利地得以弥补，而不是在实际经济期间置之不理。
　　无论何时提起“货币主义”这一术语，都可以发现芝加哥学派经济理论在实践中的应用的常见例子。有人可能称货币主义是自发的私人自由市场力量应该出现并扩张的经济气候中政府“应对”的间接形式，至少在20世纪80年代里根执政的美国是如此。货币主义理论假设货币的相对“价格”（借贷的当前利率）将影响个人消费和投资模式。货币主义试图控制所有时期在经济的不同水平上流通的几种不同“类型”货币潜在的相对数量（例如M1和M2）。这些“货币类型”包括通过个体消费者和美国银行的信用卡账户自发流通的通货、活期存款账户以及有提款权的到期未偿贷款。提款权由联邦储备银行赋予其效力。
　　如果说某个政府机构被认为得到了芝加哥学派经济学家的正面支持，那么这个机构就是联邦储备体系，它有权规定成员银行的必要储备（不可贷出的货币）的比率和贴现率（当成员银行履行联邦储备体系的临时特别提款权时，联邦储备体系向它们收取的利率）。那些认为最大化公众利益依赖于自由交换市场中“看不见的手”的自发调节的保守主义经济学家认为，政府支持的银行系统内部的这些管制行为代表了政治控制机构对自由经济运行的主要贡献。
　　不过，在芝加哥学派主要支持者的更为技术性的经济论著中，你会经常发现有人并不认同货币主义是“辅助看不见的手”的有效方式。米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）在20世纪50年代和60年代是该学派的主要代表，他非常关注想要获得短期目标（例如以新资本增加投资或助长私人消费支出）的货币调整对于中长期的预测性。弗里德曼的基本理论不仅使他提出了一种基于保持货币存量稳定增长（促进和保持“正常”经济增长）的货币哲学，而且引起了其追随者的广泛研究，他们认为经济学家能够而且应该为货币政策的灵活性设计可靠的中期方案，而不是简单地赋予其一个单一的一般规则。
　　无论芝加哥学派经济学家对于货币主义现象的研究产生了怎样的结果，他们仍然坚持这一思想，即对银行和其他经济部门的最小化管制是获得最大多数人最大利益的最好途径。20世纪80年代末期情况确实如此，当时美国银行系统（尤其是储蓄和贷款或抵押银行部门）在十多年中倾向于非管制的趋势导致了疯狂投机这一几乎毁灭性的后果，这使许多观察家产生了疑问：在商品交换依赖于货币而且交换的唯一目的是利润的情况下，不加约束的供给和需求交换是否合理?
　　最后，当大规模的公共财政赤字发生时，正如美国在整个20世纪80年代的情况那样，在讨论可以得到经济有效结果的办法时，反映在芝加哥学派经济学家中的特定形式的逻辑自发成为焦点。在对旨在减少美国1990年赤字的预算措施的激烈争论中，当支持通过增加政府税收来减少赤字的人与那些认为政府应该（通过减少成本较高的服务，例如为老年人补贴健康保险和提供农业支持）降低运转成本的人互不相让的时候，芝加哥经济学派提出了自己的观点。芝加哥经济学派认为减少运转成本的净效果将是“节约资金”，这些资金应该用于经济的扩大投资，而不是花在“吸干”经济的潜在有效投资的计划上。

　　芝加哥学派支持的保守的经济观点出现于特定的历史背景，记住这一点是非常重要的。大萧条可能激发了1929年股市崩盘之后如何避免资本主义经济再次发生类似事件的思考。尽管芝加哥学派经济学家那时认识到特定形式的公共部门赤字支出可能总是必要的（例如政府为改善基础设施的预算，对于私人投资来说成本太高而利润有限），但他们一再提醒人们注意，“大政府”或运用公共资金来影响甚至可能替代特定领域的企业创新的危险。
　　不过，还不足以说明大萧条和新政提供了分析芝加哥学派经济学家所提争论的唯一框架。（当时唯一的）俄罗斯模型———该模型很快成为世界上第一个在苏维埃社会主义共和国联盟境内完全控制经济功能的集权政府———引起了一些经济学家的注意，这些人向芝加哥学派寻求有效观点来反对那些认为社会主义更有吸引力的论调。随着第二次世界大战的到来及其结束，同样的第一代芝加哥学派经济学家面对着非典型的全球经济环境：代表着资本主义和社会主义阵营的两大对立的政治集团正处于冷战阶段，不仅在军事上进行武装，而且要在经济政策上证明另一方是错误的。对每种经济方式内在优势的“客观”争论基本上是不可能的，至少到第二次世界大战结束30年后当发生了某种程度变化的环境开始占据主导时是如此。这些环境预示着以弗里德曼为代表的“新类型”的第二代经济学家的出现，也预示着在国家和世界经济范围内对资本主义与共产主义教条式的区分有所削弱。
　　在20世纪80年代期间，甚至在苏联解体之前的最后十年，席卷美国和大不列颠的保守政治气候为受到弗里德曼强调自由放任市场吸引力影响的经济学家提供了一个地盘。尽管自由市场的支持者在20世纪90年代起初的几年似乎已站稳了脚跟，但20世纪30年代由芝加哥学派发起的争论仍然没有结束。由于各种原因，如教育程度低、少数民族地位或年龄而被归入“底层阶级”的那些失业者或无家可归的人，在公共福利方面向受到两代芝加哥人思想影响的经济学家和政治家提出了严峻的挑战。“自由”和“控制”二者中哪一个是大多数人获得最大利益的最好途径?这是一个无休止的争论。围绕这一争论，除了社会阶级问题之外，20世纪90年代向芝加哥学派提出了又一大挑战。这一挑战包括拯救全球环境免受工业污染有害影响的经济责任的分担问题，而很多有害影响缘于自由放任（没有政府管制）的私利动机的滥用。

　　Friedman，Milton. Adam Smith's Relevance for 1976 .Los Angeles：International Institute for Economic Research，University of California at Los Angeles，1976.正如书名所言，这个纪念性演讲重新检验了亚当·斯密1776年的著作《国民财富的性质和原因的研究》的基本信条，同时比较了这些信条和当前观察到的包括提高利率和税收政策在内的政治和经济问题。
　　Friedman，Milton.and Rose D.Friedman. Capitalism and Freedom .Chicago：University of Chicago Press，1975.这本文集收录了弗里德曼1956年在沃尔克（Volker）基金支持下进行的一系列演讲的许多论题。这些文章倾向于强调自由经济对于促成自由政治体系的重要性。
　　——. Free to Choose .New York：Harcourt Brace Jovanovich，1979.这本文集讨论了在弗里德曼眼里，20世纪最后25年里美国和国际社会所面临的最重要的问题。这些问题包括典型的芝加哥学派关心的“暴政控制”、“通胀药方”等。
　　Miller，H.Laurence.“On the‘Chicago School of Economics.'” Journal of Political Economy 70（1962）：64 69.这篇杂志文章的作者学识渊博，却写得非常通俗易懂。它评论了从20世纪30年代（芝加哥学派）到60年代和70年代［以米尔顿?弗里德曼的著作（见上一条参考文献）为代表的新一代经济学家］的主要研究。
　　Samuels，Warren J.，ed. The Chicago School of Political Economy .East Lansing：Michigan State University Press，1976.一本技术性很强的著作。尽管有几位撰稿人讨论了芝加哥学派本身的演进问题，但绝大多数著作或多或少涉及芝加哥风格。他们讨论了一些当时主要的经济理论问题，包括结构主义、价格理论和法学。

　　Classical Economics，古典经济学；Deficit Spending，赤字支出；The Federal Reserve Bank，联邦储备银行；Fiscal Policy：Keynesian View，财政政策：凯恩斯主义观点；Fiscal Policy：Supply Side Effects，财政政策：供给方效应；Interest Rates and Monetary Policy，利率和货币政策；Keynesian Economics，凯恩斯主义经济学；Laissez Faire，Laissez Passer，and the History of Liberalism，自由放任、自由通行和自由主义的历史；Monetarism，货币主义；Neoclassical Economics，新古典经济学。