D条例 (Regulation D) 发表评论(0) 编辑词条

    D条例 (Regulation D)：由美国证券交易委员会(SEC)制定，并于1982年开始实施的关于私募证券发售的规则，又称为“避风港”(safe harbor)。对私募发售过程中的各种行为及资格做了详细规定，如不能有一般性劝诱行为(general solicitation)或广告；发行人应以合理的注意确保证券的购买者不是“承销商”；发行人在首次出售证券之15日内，应向证管会申报Form D发行通知等等。照此规定发行的证券可免于按 1933 证券法进行登记。