广发证券 发表评论(0) 编辑词条

　　广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部，1993年末公司成立，1996年改制为广发证券有限责任公司，2001年整体变更为股份有限公司。
　　公司是首批综合类证券公司，2004年12月获得创新试点资格。
　　截至2008年12月31日，公司注册资本20亿元，合并报表资产总额556.25亿元，归属于母公司股东权益120.56亿元，是国内资本实力最雄厚的证券公司之一。
　　公司（含子公司）现有证券营业部网点223个，数量列居国内券商前三，网点遍布全国。
　　公司被誉为资本市场上的“博士军团”，以人为本、突出的人才优势，促进了公司的持续发展。
　　公司控股广发华福证券有限责任公司、广发基金管理有限公司、广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司等5 家子公司，并参股易方达基金管理有限公司，初步形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。
　　“知识图强、求实奉献”是公司的核心理念，“稳健经营、规范管理”是公司的经营原则。公司高度重视健全内部管理体制，完善风险防范机制，初步形成了具有自身特色的合规管理体系，经受住了多次市场重大变化的考验。
　　公司成长过程中，通过自身积累发展和多次市场化收购兼并行动，规模不断壮大，主要经营指标多年名列行业前茅，是中国市场最具影响力的证券公司之一。公司将不懈努力，力争成为资产质量优良、管理规范、经营稳健、特色鲜明、竞争力强、可持续发展、各项业务指标及综合实力稳居国内前五名的国际性新型投资银行。

　　

公司高管

　　经济学硕士、高级经济师。1988年起开始从事金融工作，具有扎实的金融理论知识和丰富的金融管理经验。
　　曾任：广东发展银行信托投资部总经理、证券业务部总经理、香港超礼投资有限公司董事长、广东广控集团有限公司总裁、党委书记、广东发展银行行长助理、副行长、党组成员。
　　现任：广发证券股份有限公司董事长、党委书记、上海证券交易所理事会理事、广东红十字会理事、广东市场经济促进会常务理事、广东青年企业家协会名誉副会长、江西财经大学客座教授。

　　经济学博士，研究员。具有中国注册会计师、注册审计师职业资格、注册保荐代表人资格和多年的投资银行从业经验。
　　曾任：西南财经大学经济研究所副所长《经济学家》杂志常务副主编、广发证券成都营业部总经理、投资银行部总经理、广发证券总裁助理副总裁、常务副总裁、中国证监会第5届发审委委员、重大资产重组的审核委员会委员、中国证券业协会投资银行委员会委员。
　　现任：广发证券股份有限公司董事、总裁、中国证券业协会副会长、经纪业务委员会副主任委员。由于管理规范，具有完善的风险控制机制以及对发展战略的正确把握，在市场多次波动中，公司始终没有涉足国债回购、国债期货、违规代客理财等业内重大风波及房地产实业投资热潮，有效地保证了公司的持续发展。

　　我们的成长根植于社会的土壤
　　我们价值的实现有赖于社会的认可和支持
　　我们怀抱感恩之心，热心公益，回馈社会
　　自成立以来，公司先后在全国12个省、20个贫困地区捐建“广发希望小学”20所；先后5年捐赠“南粤山区优秀教师奖励基金”；在历次抗灾救灾活动当中，广发人都慷慨解囊，以集体或个人的名义伸出援助之手…… 据不完全统计，自1998年以来，公司社会公益事业捐款已超过3000万元。
　　除此之外，公司及旗下子公司还将捐款3000万元共同发起设立“广发-希望”基金，长期支持包括四川地震灾区在内的全国受灾和贫困地区的中小学教育事业。
　　缓解就业压力，建立“青年就业创业见习基地”
　　2009年4月28日，广发证券“青年就业创业见习基地”启动。基地是公司为缓解大学生就业压力、为毕业未就业大学生搭建的通向社会的桥梁，基地计划三年在全国范围内吸收5000-6000人次毕业未就业大学生，提供见习机会，帮助其转变就业观念，了解企业工作情况，节省适应企业环境的时间成本。
　　凛凛暴雪寒 殷殷广发情
　　2008年初，中国南方遭受了数十年不遇的雨雪冰冻灾害。得知灾情后，公司在业内率先发动捐款，全系统共捐款220余万元，用于援助受灾地区。
千万真情十分关爱
　　2008年5月12日，四川省汶川县发生了8.0级大地震。公司在地震发生的当天便组织全系统踊跃捐款，一周内累计捐款超过1100万元。
为了进一步奉献爱心，公司还在证券业率先发起为灾后重建工作筹集善款的公益倡议，并在公司全系统营业网点同时开展为期近8个月的“十分关爱”行动。　　该行动共筹集善款592万元，用于地震灾区的灾后重建。
　　捐建“爱心家园”灾区学校
　　2008年9月，公司向易方达教育基金会捐款20万元，用于四川省江油市香水乡小学的灾后重建。
　　热心公益获得好评
　　2008年，在广东省红十字会召开的抗震救灾表彰大会上，公司被授予“博爱奉献”奖；公司被广东省慈善总会授予“抗震救灾社会捐赠先进集体”，获得广泛好评。
　　广发人才观GF Talent View

　　我们笃守“知识图强、求实奉献”的核心价值观
　　我们秉持 “既做理论的探索者，又做资本市场的实践者；既在制度保护下成为物质财富的拥有者，更要成为高尚品德的秉承者”的人才观
　　我们深谙，只有依靠一流的人才，才能创造一流的公司；公司一直把人才队伍看作最有价值的财富
　　一、“博士军团”是公司在行业中获得的美称
　　公司是中国金融业首批获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。在业内享有“博士军团”之称的广发人，智慧和才华不仅体现在业务上，还体现在对理想、对未来、对人生价值的不懈追求上。
　　二、有效的职业发展政策促进员工事业不断进步
　　公司采用内部培养、竞争选拔和自我申告等职业发展政策，形成了良好的人才成长环境和有效的人才培养机制，有效的职业发展政策保持了公司人才的健康成长，也促进了公司事业的稳健发展。
　　三、精心组织的培训工作助推公司知识优势的发挥
　　公司具有人才密集、知识密集、技术密集的鲜明特点，通过组织形式多样、内容丰富的培训活动，有力地促进了公司员工在各自岗位上发挥自己的专业优势，将知识优势转化为公司发展的竞争力。
　　Ø 境外培训
　　为了增加公司的市场竞争力，培养全球视野、国际化的金融人才，公司连续两年投资境外培训，通过深入考察北美资本市场，学习和借鉴成熟资本市场同类型业务的发展经验。
　　2007、2008连续两年，中国证券业协会、加拿大证券学会及公司共同组织了两批共59名公司员工赴加拿大进行《中加证券公司营运与管理》专题学习，学员取得了加拿大证券从业基础资格证书（CSC）。
　　Ø 网上学习系统
　　网上学习管理系统包含在线学习、培训管理、考试中心和同步课堂等功能，已建立140余门、近400个学时的菜单式在线课程，有效地支持员工随时、随地学习各项业务和管理知识、提升职业素质。
　　四、文体纷呈，营就公司朝气蓬勃的文化氛围
　　公司共成立了太极、羽毛球、冰雪、网球、爬山、瑜伽、亲子、摄影、游泳、乒乓球、读书、足球、篮球等15个员工俱乐部，并定期举办形式多样的文体活动，员工业余生活充实而又富有活力，其乐融融。

　　公司建立了先进、科学的信息管理系统（ERP、EIS、MIS、CRM等），提高了各部门和各分支机构的管理效率，为客户管理、成本管理、资金管理、预算管理、采购管理、资产管理、人力资源管理提供规范、有效的决策信息，保证了公司具有较高的管理水平。有效的管理措施保证了公司的规范运作，使公司获得了国家主管部门和评估机构的肯定，先后被推选为中国证券业协会副会长单位、上海证券交易所会员理事单位、中国企业家协会常务理事单位。
　　公司一贯重视企业文化建设，“知识图强、求实奉献”的理念深入人心，公司的企业文化在自身发展历程中起到了至关重要的作用。
　　公司现有员工总数3141人，平均年龄32岁，并且70%的员工具备本科以上学历，其中博士56人，硕士505人，集中的人才优势使公司享有中国证券行业“博士军团”的美誉，并成为中国金融行业首批家获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。
　　十多年来，公司通过收购广东发展银行、广东国际信托公司、中银信托公司、长财证券、河北证券等下属的证券营业部、兼并收购锦州证券、华福证券、武汉证券、第一证券等证券公司，截至2006年12月31日，全系统证券营业部数量达到161家（另有服务部49家）。营业网点遍布全国主要城市及经济发达地区，网点数量和覆盖范围都位居行业前列。
　　根据中国证券业协会的排名，自1994年开始，公司各项经营指标稳居全国十大券商前列。
　　公司的创新能力居国内券商前列。公司在全国首创“全额预缴、比例配售、余额即退”、“免费预约、限量申购、抽签分配”等被广泛使用的证券发行方法和“A股推介路演”的全新方式，2000年又在闽东电力的发行过程中首次在国内采用“荷兰式招标法”，创下国内IPO发行市盈率88倍的最高纪录。
　　公司推出多项创新产品，包括权证产品（长江电力股本权证、武钢股份蝶式权证）、理财产品（广发理财2号、3号、4号）、资产证券化产品（莞深高速专项计划）等，创新能力获得市场高度认同。
　　2006年9月11日，公司通过“回购+换股吸收合并”方式，借壳延边公路启动了公司的整体上市计划，在积极做大做强，增厚净资本实力的方向上迈出了重要的一步，是中国资本市场上的一次重大创新，为证券公司上市闯出了一条新路，在中国证券界引起了强烈反响，《证券时报》、《上海证券报》均将其评选为2006年中国证券市场十大事件之一。
　　公司将继续致力于发展成为资产质量优良、管理规范、经营稳健、特色鲜明、竞争力强、可持续发展、各项业务指标及公司综合实力稳居国内前五名、有相当知名度的中国大型投资银行的战略目标。
　

　　2009年，在“新财富”主办的“第三届新财富中国最佳投行”评选中，荣获最市场化投行、本土最佳投行团队、最受尊敬投行等诸多荣誉
　　在证券时报主办的“投行创造价值”暨“2009中国区优秀投行”颁奖活动中蝉联“最具影响力投行”、“中小板最佳投行”、荣获“最佳并购投行”大奖。投行部赵瑞梅同志获“最佳再融资保荐人”荣誉称号
　　2007年，公司各项主要财务指标全部进入行业前五名。其中，总资产、净资产、净资本分别列行业第五、第四、第四名；营业收入和净利润位居行业第三、第四名。此外，在股票发行、证券交易方面，公司股票发行总家数行业排名第四，证券交易总额位居行业第六名。*
　　2006年，公司各项财务指标均居全国同行前列，其中六项指标全部入围全国前六名：总资产、净资产、净资本三项指标分列第五、第四、第五位；营业收入、利润总额以及净利润则名列全国同行第四、第四、第六名。根据证券业协会公布的统计数据，公司权证创设量和市场交易份额全国排名第一。公司股改保荐项目全国排名第二；股票基金交易总金额全国排名第四；股票主承销家数、主承销金额名列同业第八和第十位。
　　2005年，公司净利润指标全国排名第三。根据交易所公布的统计数据，公司股票发行总家数名列全国同业第二位，股权分置改革保荐数量同业排名第二位，证券交易总额在全国排名第七。*
　　2004年，公司在年度总资产、净资产、总利润、净利润、交易额、承销金额、承销家数、承销股数、人均利润等九项指标全部入围前十名，成为唯一一家所有指标均进入前十名的证券公司。根据交易所公布的统计数据，公司股票发行总家数名列全国同业第二位，证券交易总额在全国排名第七。*
　　2003年，根据交易所公布的统计数据，公司股票发行总家数名列全国同业第四位。证券交易总额在深沪两个交易所分别排名第四和第八位。
　　2002年，根据《中国证券报》及深、沪交易所公布的券商排名结果，公司股票发行总家数、发行总金额分别名列全国同业第一、第二位，国债承销在证券交易所综合排名第七位。证券交易总额在全国排名第八。
　　2001年，公司股票发行总家数、发行总股数、发行总金额分别排名全国同业第四、第六、第八位，证券交易额在全国排名第八。*
　　2000年，根据交易所公布的统计数据，公司主承销新股家数、股票承销金额分别排名全国同业第五和第七位，证券交易总额在深、沪两个交易所的排名分别居第五和第八位。
　　1998年，公司在利润总额、净资产总额、A 股交易总额、股票承销总额等四项指标上的排名分别列第三、第八、第六和第五位。*
　　1994年，公司在股票交易总额、资产总额、利润总额等三项指标上的排名，分别列第八、第九和第十一位。*
　　*非特别标注数据来源根据中国证券业协会公布的排名结果
　　自1994年开始，公司主要经营指标已连续15年稳居国内十大券商行列。
　　2008年，公司主要经营业绩（母公司）及行业排名如下表：指标 业绩数据 行业排名
总资产 492.60亿元 5
净资产 113.95亿元 4
净资本 79.58亿元 8
营业收入 63.49亿元 4
净利润 30.10亿元 4
代理买卖证券业务净收入 40.30亿元 3
客户交易结算资金余额 331.67亿元 3
受托客户资产管理业务净收入 1.00亿元 7
受托管理资本金总额 23.15亿元 10
承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入 3.27亿元 8
股票及债券主承销家数 17家 6

1月9日，根据公司股东大会决议，经中国证监会批复，公司注册地于近日回迁广州市，并完成有关工商登记变更手续。

2月12-13日，公司在上海召开了2009年度大型投资策略报告会，会议邀请到政府决策机构核心专家、多家上市公司高管以及多家主流机构投机者等大型机构参会。

2月13日，在深交所召开的第十届保荐机构联席工作会议上，公司投资银行业务再度蝉联深交所2008年度“中小企业板最佳保荐机构”荣誉称号。

2月23日，在广东省政府召开的2008年广东建设金融强省激励工作表彰大会上，公司荣获了“2008年广东省金融创新”一等奖。

3月11日，按照中央和省委的安排和部署，公司作为广东省第二批“深入学习实践科学发展观活动”单位，成立了学习实践活动领导小组，在3月至8月份期间开展深入学习实践科学发展观活动。

3月15日—4月15日，为进一步加强投资者维权意识，公司在全系统开展广发证券“3 15”投资者教育与权益保护主题宣传活动。

3月30日，在中国证券业协会主办的第四届中国证券投资基金业年会上，公司获得“年度最佳基金代销券商”荣誉称号。

4月3日,在广东省国税局、广东省地税局主办的“2008年度广东纳税百强发布会”暨“2009年税收宣传月启动仪式”上,公司继2007年后再次荣获“广东省纳税百强”荣誉称号，2008年度我司纳税总额名列百强第12位。

4月28日，广发证券“青年就业创业见习基地”启动仪式在广州大学城隆重举行。共青团广东省委白涛副书记等领导在启动仪式上发表了重要讲话。

5月7日，在上海证券报主办的“2008年度中国最佳证券经纪商”评选活动中，公司荣获“最佳证券经纪商”大奖。

5月13日，根据《证券公司分公司监管规定（试行）》以及公司业务发展需要，经董事会决议通过，公司决定撤销现有广州业务总部等20家业务总部，同时设立广州分公司等12家分公司。

5月22日，在证券时报举办的“第二届大智慧杯中国明星证券营业部”评选中，公司荣获“中国最佳证券经纪商”荣誉称号，我司属下四家营业部同时分获各项大奖。

6月18日，广发证券旗舰营业部“广州大都会广场营业部”隆重开业，王志伟董事长与李建勇总裁在开业典礼上共同为大都会广场营业部成立揭牌。

7月11日，公司2009年度第一期赴加拿大培训和考察团正式启程出国，境外集中培训时间为期六周。

7月16日，在中华慈善总会成立15周年暨中华慈善突出贡献奖表彰大会上，公司被授予“中华慈善突出贡献单位 （企业）奖”荣誉称号。此次表彰大会举国关注，20余家网络、平面及电视媒体对表彰大会进行了深入报道。

7月16日—17日，广发证券2009年中期策略报告会暨金管家财富汇高峰论坛在深圳召开。

1月29日，公司向广东省红十字会捐款50万元，用于受异常寒冷灾害天气影响北上返家受阻而滞留广州火车站的旅客的救援工作。其后，控股子公司广发基金、广发期货、广发华福也相继捐出巨款援助受灾群众。

3月7日，由广东省发改委主办，广发证券协办的“2008年广东省企业债券发行融资工作座谈会”举办。

5月18日，公司全系统及员工为汶川大地震灾区捐款超过了1100万元；同时，公司还决定在全系统169家证券营业部开展每笔成交A股即捐出0.1元的“十分关爱”行动，所捐款项用于汶川地震灾区的灾后重建。

6月2日，公司获得为广发期货有限公司提供中间介绍业务（IB）资格。

7月18日，日本三菱UFJ证券代表团一行来公司考察访问，宾主双方就相互关心的两国证券业发展状况等问题进行了充分地交流。

8月18日，公司撤销规划管理部、结构融资部；新设立结算与交易管理部、私募融资部；将原产品创新部更名为衍生产品部。

9月23日，公司与广州市人民政府在广州签署了战略合作协议。

12月8日，公司旗下从事直接投资业务的全资子公司——广发信德投资管理有限公司正式成立。

·股票融资业务
·兼并收购业务
·财务顾问业务
·债券承销业务
·非上市公司业务
·结构融资业务

借助金融技术和金融创新，公司不断优化经纪业务服务平台，为广泛的投资者提供高效便捷的证券交易服务，市场份额逐步提高，目前已经成为国内拥有最多数量营业网点的证券公司之一。
业务范围
代理国内流通A股、B股、国债、企业债券等买卖
代理国债、企业债的还本付息业务
代理上市公司办理投资者的分红派息业务
未上市证券的代保管、鉴证业务
代理上海、深圳证券登记公司办理登记开户业务
代理开放式基金销售业务
代理国债回购业务
代办股份转让业务

　　资产管理业务负责受理客户委托资产的投资管理。服务对象为机构投资者以及大额个人投资者，包括各类企业、养老基金、保险公司、教育机构和基金会等。
　　业务范围
　　公司资产管理业务拥有一群高素质、富有经验的专业投资团队。投资、研究人员均拥有硕士以上学历，平均从业年限在8年以上，专业结构是有金融学基础的复合性人才。倡导以研究为主导的投资文化，建立了“以公司研究为依托、外部研究为补充、自主应用研究为核心”的研究模式。
　　主要服务模式及产品介绍
　　公司已发行集合资产管理计划三个，专向资产管理计划一个，管理包括多个国内知名企业在内的定向资产管理帐户十七个，客户资产管理规模60亿元。
集合资产管理计划：
　　以银行托管的集合帐户为平台，集合多个客户资产并提供投资管理服务的集合资产管理服务模式。
　　公司管理的集合资产管理计划包括：
　　广发集合资产管理计划（2）号：
　　募集资金用于新股申购和投资短期货币工具，产品风险低，收益适中。该产品于2005年3月28日成立，2007年3月27日存续期满终止，单位净值为1.1773元，累计净值为1.1963元，累计收益率为19.63%。该计划成为中国证券市场首个设立并终止的集合资产管理计划。

·权益类证券投资业务
·金融衍生产品业务
·固定收益业务

　　作为国内最早建立全能型研究机构的证券公司之一，公司于1997年成立了发展研究中心，目前专职研究员团队近五十人，均具有硕士或硕士以上学历，具有研究素养全面、理论水平高、市场经验丰富等专业优势。
　　2000年春，公司率先在金融行业设立首家博士后工作站，目前已招收9批共35名博士，相当比例的博士后出站后留在公司成为了专家型的研究员。博士后承担了行业主管部门、社保基金等机构委托的大量研究课题，在许多重要项目中承担着核心技术指导角色。
　　公司在宏观与专题研究、投资策略、行业与公司研究、金融产品开发等领域形成了核心研究优势，通过提供以“深、准、细、远、快”为特点的研究产品，有效地支持了公司各项业务发展并为机构客户提供良好的服务。定期出版的涉及宏观与策略、行业与上市公司研究等内容的月刊《财道》也受到司内外专业人士的好评。
　　公司行业研究覆盖全面，重点研究三百家左右的上市公司。近年来对化工、金融、钢铁、商贸、计算机、通讯、造纸、农业、交通运输等多个行业的发展趋势和公司投资价值均做出了准确研判，在2007年入选核心股票库的近一百家上市公司中，重点推荐的新安股份、盐湖钾肥、金发科技、万科A、吉恩镍业、岳阳纸业、华夏银行、通威股份、中海发展、武钢股份、中国铅笔、新华百货、享通光电、烽火通信等股票市场表现相当亮丽。同时，还在众多公司IPO、再融资、并购重组、股权分置改革等投资银行项目的定价环节提供顾问服务和深度研究报告，例如研究员在长江电力与武钢股份的股权分置改革项目、岳阳纸业与深天马A的增发项目中发挥了关键技术支持作用，2007年研究员参与的海利得IPO、劲嘉股份IPO、圣雪绒重组、博汇纸业增发、三峡总公司战略投资项目、粤电集团重组等众多项目均获得市场良好的评价。
　　2007年，发展研究中心不断加强服务主动性与研究务实性，加大对业务部门及分支机构的支持力度，建立晨会、周会制度与每周上市公司投资报告会制度，并丰富了IPTV报告会的内容。全年联合机构客户部共同在广州、上海、深圳、东北四个地区总部及其它营业部举办了多场行业与宏观策略的投资报告会，积极参与经纪业务系统的投资者教育活动、相关金融机构的报告会交流活动。此外，部门人员还受聘为中国证券业协会第三届证券分析师委员会委员，积极配合课题研究、相关办法修订等工作。
　　2008年，公司将继续扩充和增强研究及顾问服务团队，并已组建专门的研究销售团队，通过组织路演、联合调研、主题投资报告会等活动，加强对以基金公司为代表的机构客户的服务力度，逐步提高研究市场化程度，不断提升研究的综合业务价值，促进公司各项业务发展，更好地为广大客户和社会各方服务。