TBT 发表评论(0) 编辑词条

 技术性贸易壁垒
　　技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，以下简称TBT）是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。
　　这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。
　　TBT有狭义和广义之分。
　　狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；
　　广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。
　　技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分。 

在现在的国际贸易中，几乎所有反倾销案件都跟歧视性TBT有关，中国的加入WTO之后依然任重道远，认清问题，认清本质。

1 歧视性TBT的定义和分类? 

    为规范技术性贸易壁垒的制定、采用和实施，WTO颁布了一系列协定，其中最主要的是《技术性贸易壁垒协定》、《实施卫生与植物卫生措施协定》。这两项协定的核心内容可以归纳为十项原则：非歧视原则，透明度原则，国际化原则，科学性原则，协商原则，等效原则，便利性原则，技术援助原则，特殊和差别待遇原则，贸易限制最小化原则。其中，非歧视原则是指WTO成员在实施技术法规、标准及合格评定程序的过程中，应保证任一其他成员的产品在市场准入的条件、评定的时间顺序、有关资料的保密性、接受评定和获取文件副本的费用等方面享受国民待遇和最惠国待遇。?
制定、采用和实施TBT的非歧视原则，是WTO相关基本原则在TBT领域的具体化。非歧视原则先被列入GATT的八大基本原则之中，后又被列入WTO的五大基本原则之中。WTO的基本原则是成员在所有涉及对外贸易的事务中都必须严格遵守的，当然在TBT方面也不例外。违反非歧视原则的技术性贸易壁垒，即影响来自任何国家的进口产品享受国民待遇和最惠国待遇的技术法规、标准及合格评定程序，可以称之为歧视性TBT。以TBT与产品技术水平的相关度为基准，又可以将歧视性TBT分为两类：一是与产品技术水平存在直接联系的歧视性TBT，二是与产品技术水平没有直接联系的歧视性TBT。?

2 技术进步应对与产品技术水平存在直接联系的歧视性TBT之效用分析? 

   与产品技术水平存在直接联系的歧视性TBT，是指进口国当局对来自一国的进口产品提出高于国内产品或来自其它国家的进口产品的技术要求。例如，美国以北美五大湖（位于美国与加拿大交界处）水体污染严重为由，禁止进口加拿大从五大湖区捕捞的鱼类产品，但从未禁止销售本国在该湖区捕捞的鱼类产品。又如，韩国调达厅（政府采购专职机构）和流通公司要求中国产糙米的白恶粒不超过2%，而对其他国家的糙米执行美国NO.3糙米标准（白恶粒不可超过6%）。在上面两个例子中，加拿大的鱼类产品、中国的糙米分别被剥夺了在进口国享受国民待遇、最惠国待遇的权利。? 
   从当前国际贸易的实践来看，歧视性TBT规定的技术水平在大多数情况下远远高于相关国际标准规定的技术水平，即InIn与SS之间的技术差距HQ通常很大。即使歧视性TBT规定的技术水平处于相对稳定状态，出口国企业在近期内依靠技术进步成功应对的可能性也很小。况且，进口国TBT规定的技术水平一般处于不断提升的状态。因此，即使从长远来看，出口国企业依靠技术进步跨越歧视性TBT的概率也不大。? 
    I2I2是向右上方倾斜的，表示进口国TBT规定的技术水平不仅高于进口国产品适用的技术水平SS，而且处于不断提升的状态，但I2I2与EE的延长线在未来有交点（I2I2与水平线的夹角小于EE与水平线的夹角，即I2I2的斜率小于EE的斜率）。在这种情况下，出口国企业仍有可能在遥远的未来达到进口国TBT规定的技术水平，但此前长期不能向进口国输出产品。?
I3I3与出口国的技术进步曲线EE平行（I3I3与水平线的夹角等于EE与水平线的夹角，即I3I3的斜率等于EE的斜率）；I4I4与水平线的夹角大于EE与水平线的夹角，即I4I4的斜率大于EE的斜率。在这两种情况下，进口国TBT规定的技术水平不仅高于进口国产品适用的技术水平SS，而且处于不断提升的状态，以至出口国企业永远不能达到进口国TBT规定的即时技术水平（EE与I3I3、I4I4的延长线在未来没有交点）。? 
    综上所述，在与产品技术水平存在直接联系的歧视性TBT中，一部分是出口国企业在近期内能够通过技术进步跨越的，但将耗费一定数量的（通常是大量的）额外的经济资源，从而增加相关产品的成本，削弱其价格竞争力；另一部分是出口国企业在几年甚至十几年内根本不可能通过技术进步跨越的，结果堵塞了相关产品的出口。尽管从长远来看，未来取得的技术进步可以使出口企业成功跨越当前存在的歧视性TBT；然而，如果企业的近期利益没有得到一定程度的保障，其技术进步的动力和基础必然遭到严重削弱。即使企业十分重视引进先进技术、设备和人才，以及开展研发活动，其技术进步也会因资金短缺而大打折扣，结果企业丧失发展机遇，甚至陷入生存危机。况且，歧视性TBT规定的技术水平也是不断提高的，出口企业可能陷入永远都不能达到进口国即时技术要求的困境。?

3 技术进步应对与产品技术水平没有直接联系的歧视性TBT之效用分析? 

   与产品技术水平没有直接联系的歧视性TBT，是指进口国当局在进口产品接受合格评定的时间顺序和费用，进口产品资料的保密性，进口产品术语、符号、标签、包装的规定，出口国企业获取有关文件的费用等方面，没有履行国民待遇原则和最惠国待遇原则的义务。例如，1989年欧共体（现为“欧盟”）通过的2136/89号规则指出，为避免消费者对不同商品产生误解，规定只有用产于大西洋东北部的Sardina pilchardus（沙丁鱼）加工的产品，才能在欧盟市场上使用包含 “Sardines”（沙丁鱼）一词的名称。实际上，在欧盟成员国中，人们习惯把Sardina pilchardus（沙丁鱼）、Sardinops sagax（沙脑鱼）等鲱科鱼（Clupeidae）都称作“Sardines”（沙丁鱼）。Sardinops sagax产于东太平洋沿岸，在生物学分类法中与Sardina pilchardus位于同一“亚科”，但位于不同“属”（细化的程度依次为门、亚门、纲、亚纲、目、亚目、科、亚科、属、种）。根据联合国粮农组织和世界卫生组织颁布的“食品法典委员会关于罐装沙丁鱼及沙丁鱼类产品的标准”（The codex alimentarius commission standard for canned sardines and sardine?type products，codex stan 94 –1981 rev.1 – 1995），用Sardina pilchardus加工的产品享有使用“Sardines”（沙丁鱼）这一专有名称的权利；用其它邻近种属的鲱鱼加工的产品，应当根据生产国、地理区域、种属或销售国的法律和习惯，选择性地命名为“X sardines”（“×沙丁鱼”）。因此，东太平洋沿岸国家生产的Sardinops sagax产品，有权以“某国沙丁鱼”、“东太平洋沙丁鱼”等名称在欧盟销售。而欧盟在保护消费者权益名义下实施的沙丁鱼标签制度，禁止Sardinops sagax使用欧盟消费者熟悉的名称“X sardines”，必然对东太平洋沿岸国家（如秘鲁、智利、美国等国）的Sardinops sagax产品在欧盟的销售产生不利影响。与此案相似的例子，还有1993年法国颁布的限定进口扇贝名称的法规（引发的争端案号为WT/DS7，WT/DS12，WT/DS14）。? 
     又如，日本《药物事务法》将获得认可的药品分为“一般用药品”和“医疗用药品”两类。一般用药品约占10%的市场份额，通常只在普通药店出售，很少被医院采购。这类药品消费者可以自由购买，但购药费用不在医疗保险的范围内。 医疗用药品约占90%的市场份额，只能根据医生的处方由医院销售，但购药费用在医疗保险承担范围内。目前，中国出口至日本的中成药绝大多数被列为一般用药品。因此，日本对中成药采取的歧视性的归类方法，严重制约了中成药在日本市场的销售。?
   再如，尼日利亚规定，加工食品、饮料、烟草、化妆品、医药产品和化学制品等的生产、进出口、销售、推销和广告等业务，须经尼日利亚国家食品药物管理及控制局注册批准。但是，尼日利亚对国内产品、进口产品规定的注册费用存在较大差别。这种措施剥夺了进口产品享受国民待遇的权利，额外增加了它的中间成本。?
综上所述，与产品技术水平没有直接联系的歧视性TBT，会导致进口产品上市的时间推迟，支付的有关费用增加，在消费者中享有的信誉降低，从而削弱进口产品的价格竞争力、质量竞争力，贻误商机，甚至导致进口产品不能达到准入条件而被拒绝通关。但是，显而易见，这类非法TBT根本不适合运用技术进步应对，基本上是出口国企业不可能通过技术进步跨越的。? 

    许多人理所当然地认为，技术进步是包治各种TBT的灵丹妙药，是开启所有TBT大门的万能钥匙。但是，精细的分析显示，技术进步应对歧视性TBT的效用是低下的。如果将技术进步用作歧视性TBT的主要对策，会对出口贸易产生明显的消极影响。?
由此可见，倡导技术进步永远是正确的，但将技术进步作为歧视性TBT的主要对策，甚至宣扬“唯技术进步论”，无疑是错误的。我们应当树立新的TBT应对理念，遵循扬长避短、优势互补的原则，正确处理技术进步与其它对策的搭配关系，将技术进步定位为歧视性TBT的辅助对策。只有积极开展WTO外交以消除歧视性TBT，在目标市场投资建厂、实行就地生产就地销售以规避歧视性TBT，同时努力促进技术进步以提高出口产品的技术水平，才能实现我国国际经济利益的最大化。?