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12b-1费用 发表评论(0) 编辑词条

美国共同基金的费用可以分为两大块:

第一块是股东相关费用,包括认购/申购产生的销售费用(也称为Load,分为前端和后端,通常支付给销售机构),赎回费,转换费(在同一公司旗下的基金之间进行转换),账户管理费(部分公司有),以及购买费(通常支付给基金管理公司);

第二大块是年度营运费用,包括管理费,销售和服务费即12b-1费用,其他费用即包括托管费、财务费、法律费等。
注意12b-1在里面的角色,按SEC的解释,这项费用主要用于补偿财务顾问或销售机构在基金宣传,打印、发送招募说明书,以及打印、发送传单等方面的花费,支付的前提是基金的管理机构在基金发行时就已经参与了12b-1计划,并最终需要董事会批准同意才能进行相关支付。12b-1费用的收取最高限额是1%。SEC是在1980年批准该项费用计划的。

美国的共同基金根据通常可以分为A、B、C三种不同种类的份额,主要区别在于收费的时间和方式。A股一般在前端即购买时收费,12b-1费用较低,年度营运费用一般较低。B股在后端即赎回时收费,一定年限后可转为A股,在此期间12b-1费用较高,年度运营费用一般较高。C股的销售费用平摊在持有期内,数额介于前端和后端收费之间,12b-1费用一般介于A股和B股之间,年度运营费用一般也介于A股和B股之间。

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