规制影响评价 发表评论(0) 编辑词条

       规制影响评价(Regulatory Impact Assessment，RIA)是指拟定规制政策草案的一系列具有逻辑性的程序，通过对市场失灵和规制失灵情况资料的详细收集和把握，运用市场化定性与定量的分析方法，对各种备选方案进行利弊比较，得出科学的结论。

　　规制影响评价是对规制（包括规制提案和现行规制）带来的或可能带来的正面影响和负面影响进行系统估计从而为决策者出台和修改规制提供信息的一种规制工具。正面影响是指一项规制带来的或可能带来的经济收益的提高、社会福利的增加和环境的改善等，而负面影响是指一项规制带来的或可能带来的经济成本的增加，社会福利的减少和环境的恶化等。在美国，任何一项“重要的规章”在生效前，都必须对规章提案进行成本—收益分析，只有当规章带来的总收益超过总成本时，该项规章才能生效。可见，规制影响评价就是通过对规制的利弊分析，来确保任何规制方案都是有必要的、合理的和有针对性的，其目的是为了提高政府的规制质量。
     

       规制影响评价的对象是规制影响，是对一项规制实施前与实施后导致社会现状的变化的评价。广义的规制评价是对规制制定、实施和结果3个方面的评价.狭义的规制评价是对政府某项规制政策运行结果的评价，即规制影响评价，是规制评价中最重要的内容。此外，由于任何规制都是为了实现一定的目标。所以，规制评价还可以从直接、间接两个方面进行。直接评价是对规制的制定、实施行为的评价;间接的评价是对规制运行结果的评价。因此，依据评价对象划分，规制影响评价是一种狭义的、间接的规制评价。规制影响评价主要作用于对规制结果的评价，同时对规制制定和规制实施具有重要影响。规制影响评价是规制评价的第3个层次，其评价对象包括经济影响、社会影响和环境影响3个方面。这3类影响相互作用，共同影响着可持续发展这一终极目标的实现。所以，规制影响评价是对这三类影响及它们之间的相互联系的综合评价。 

　　任何一项规制方案，都会产生经济、社会和环境相互作用的影响。这种相互作用有时可表现为相互促进，但更多时候人们还是面临着一种权衡取舍:某一方面的收益将导致另一方面的损失。所以，必须对每项规制可能产生的所有重要的经济、社会和环境影响进行具体的、全面的分析，这也是认识规制影响评价对象的重要意义。
      

　　规制影响评价的原则主要有五项原则。第一，均衡性(Proportionality)。规制者仅当有必要时才制定规制，对因规制造成的风险和被识别的、最小化的成本给予适当补偿。第二，可问责性(Accountability)。规制者制定的规制必须公正并向公众开放，接受公众审查。第三，一致性(Consistency)。规制者制定的规制必须与政府的规定和标准相一致，同时不与其他行政机构所制定的规制相抵触或重复。第四，透明性(Transparency)。规制者必须保持开放态度，以浅显易懂的文字来解释规制的理由和规则，并简化规制和善待使用者。第五，针对性(Targeted)。规制应当致力于解决具体问题，并使规制的消极作用极小化。    

　　在国外，规制影响评价的程序一般分为三个阶段，即初步的规制影响评价、进一步的规制影响评价和最终的规制影响评价三个阶段。初步的规制影响评价是形成规制提案的基础。如果备选方案中，规制方案产生的总收益的现值大于其带来的总成本的现值，并且其净收益的贴现大于其他任何方案净收益的贴现，则形成规制提案.否则，便采取其他方法解决问题。进一步的规制影响评价在初步的规制影响评价的基础上对规制提案的成本和收益分析做出修正。最终的规制影响评价是出台规制方案的依据，它以进一步的规制影响评价提供的信息和分析为基础，并对咨询结果做出反应。如果咨询过程中发现规制提案存在重大问题，则需要对规制提案进行修改，否则，便形成最终的规制影响评价，出台规制方案。规制方案付诸实践后，规制评估对其实际产生的经济影响、社会影响、环境影响以及对可持续发展的贡献进行评价，与规制评鉴时建立的基准进行比较，为今后的规制决策提供信息。 

      目前，各国在规制影响评价过程中所运用的方法各有不同，但主要有三种形式：（1）成本—收益分析法。该方法主要是对法规议案或建议可能对经济、社会、环境的影响产生的成本和收益分析进行分析和评估，但它只适用于可以量化和货币化的统计资料和信息，对于一些非量化和非货币化的统计资料和信息不适用。这是成本—收益分析方法存在的局限性。（2）成本—效果分析法（也有学者译为成本有效性分析法）。该方法主要是对当成本和收益不能量化和货币化时（如安全、环境、健康和满意等），利用其他形式的指标（如成本最小、对已有资源利用率最高和环境破坏性最小等），对不同的政策选择做出评价和比较的一种方法。（3）风险分析法 。风险分析用于分析经济社会运行中潜伏的风险,以及这些风险可能对经济、社会和环境产生的不利后果,目的是防范和化解风险。进行风险分析需要界定风险类型,分析风险出现的可能性,分析风险可能造成的经济、社会和环境影响,分析应对风险的措施。这里需要注意的事，这三种方法并不是孤立使用的，在对一个规章进行规制影响评价时，对于可以量化和货币化的统计资料和信息可以使用成本—收益分析方法，对于不能量化和货币化的统计资料和信息可以使用成本—效果分析方法。同时，还可以在进行了成本—收益分析和成本—效果分析的基础上，再对其进行风险分析。