摘要:1、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。 2、不得侵占、损害客户的合法权益。 3、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、[阅读全文:]

摘要:宏观审慎监管应该是作为微观审慎监管已经失去效用情况下的一种补充性监管准备：即单个金融机构产生危机后，相应的宏观审慎监管方面的监管举措应该能够有效防止危机向其他金融机构扩散；通过提前识别并化解机构之间的关[阅读全文:]

摘要:PT是英文Particular Transfer(特别转让)的缩写。依据《公司法》和《证券法》规定，上市公司出现连续三年亏损等情况，其股票将暂停上市。沪深交易所从1999年7月9日起，对这类暂停上市的股[阅读全文:]

摘要:上市公司如果连续2年亏损、亏损1年且净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一,交易所对公司股票进行特别处理,亦即ST制度。对ST公司,如果再出现问题,比如下年继续亏损从而达到《公司法》中[阅读全文:]

摘要:（期货领域）为确保履行合约而由期货[1]合约买卖双方或期权卖方存放于交易帐户内的押金。商品期货保证金不是一种股票的支付，也不是为交易该商品而预付的定金，而是一种良好信誉押金。[阅读全文:]

摘要:经纪商为了吸引客户进行交易，往往私下里为客户提供一定的非现金形式的优惠[阅读全文:]

摘要:商业银行规模越大，为市场提供杠杆的能力就越大。美国当地时间2010年1月21日，美国总统奥巴马宣布将对美国银行业做重大改革，采纳了82岁的金融老将保罗·沃尔克的建议，因此其方案被称为“沃尔克法则”(Vo[阅读全文:]

摘要:为特定目的而组建的公司、信托机构或其他类型的实体[阅读全文:]

摘要:商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。商业银行的关联自然人包括： （一）商业银行的内部人； （二）商业银行的主要自然人股东； （三）商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属； （四）商业银行的[阅读全文:]

摘要:操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件，具体事件包括：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务[阅读全文:]